二、成长型非公有制中小企业的特征分析

　　1999年，我国非公有制工业中小企业户数共有33229家，到2002年增加到80408家。其中连续4年进入国家统计局统计目录的企业样本12695家，这是我们本次评价的基础。经过对12695家企业连续4年的财务指标和调查问卷量化处理的综合分析评价，其中2933家企业具有成长性 [⑦]，占实际评估企业总体的23.1%。为方便比较研究，我们按成长指数的大小截取2933家成长型企业的前500家作为新的研究样本（按成长指数排名的前500家的企业也可以视为我国非公有制中小工业企业具有最佳成长性的企业），从行业特征、地区特征和企业规模特征等三个方面综合分析我国成长型非公有制中小企业的状况。

（一）成长型非公有制中小企业的行业分布特征

　　在具备成长性的 2933家企业中，超过100家的行业有10个，它们依次为普通机械制造业（275家）、化学原料及化学制品制造业（264家）、非金属矿物制品业（254家）、纺织业（248家）、电气机械及器材制造业（234家）、金属制品业（176家）、交通运输设备制造业（171家）、专用设备制造业（142家）、食品加工业（131家）和塑料制品业（111家）。在500家最佳成长型中小企业中，排名前10位的行业依次是非金属矿物制品业（51家）、纺织业（49家）、化学原料及化学制品制造业（47家）、普通机械制造业（41家）、电气机械及器材制造业（34家）、金属制品业（30家）、食品加工业（22家）、交通运输设备制造业（22家）、医药制造业（18家）和专用设备制造业（18家）。

　　这些行业中成长型企业之所以较多，除了大部分行业中小企业更能发挥比较优势，以及一部分行业目前处于高成长状态（如交通运输设备制造业、医药制造业）之外，基本上与行业中企业进入数量存在着正相关关系。而成长型企业较少的多是由于市场准入限制、市场竞争不够充分的行业（如煤气生产和供应业、自来水的生产和供应业、烟草加工业、武器弹药制造业、石油和天然气开采业、其他矿采选业和木材及竹材采运业。这表明在一些非公有制企业较早进入的行业，中小企业在激烈的市场竞争中，已经形成了持续发展的能力。

　　从成长型企业行业优势系数（成长性的企业行业比重与样本完整企业数目行业比重之比）看，具有企业成长优势（成长型企业行业优势系数大于 1）的行业有15个，分别为电力蒸汽热水的生产和供应业（1.55）、烟草加工业（1.44）、交通运输设备制造业（1.34）、医药制造业（1.22）、煤炭采选业（1.17）、电气机械及器材制造业（1.16）、电子及通信设备制造业（1.15）、专用设备制造业（1.14）、化学原料及化学制品制造业（1.13）、普通机械制造业（1.11）、有色金属冶炼及压延加工业（1.10）、石油加工及炼焦业（1.07）、纺织业（1.06）、橡胶制品业（1.03）、金属制品业（1.01）。从排名前500家成长企业行业优势系数（前500家成长型企业行业比重与样本完整企业数目行业比重之比）看，具有最佳成长型企业分布优势的行业有15个，它们分别是石油加工及炼焦业（2.09）、仪器仪表及文化办公用机械制造业（1.97）、煤炭采选业（1.81）、家具制造业（1.67）、饮料制造业（1.61）、医药制造业（1.57）、电力蒸汽热水的生产和供应业（1.52）、文教体育用品制造业（1.44）、纺织业（1.23）、化学原料及化学制品制造业（1.18）、橡胶制品业（1.11）、非金属矿物制品业（1.10）、木材加工及竹藤棕草制品业（1.07）、金属制品业（1.01）和交通运输设备制造业（1.01）。除烟草加工业外，这些行业多数处于高成长行业（如电力蒸汽热水的生产和供应业、交通运输设备制造业、医药制造业、电子通讯设备制造业、有色金属冶炼及压延加工业、石油加工及炼焦业等），也有一部分为我国传统的比较优势行业（如纺织业）。可见，行业状况对企业成长存在着深刻的影响。

表 3 2002年我国非公有制成长型中小工业企业行业分布状况（单位：家，%）

行业分类	2002年 企业户数	1999-2002年样本完整企业户数	具备 成长性的 企业户数	500家 成长型 企业户数	成长型企业行业优势系数	500家成长企业行业优势系数
煤炭采选业	661	70	19	5	1.17	1.81
石油和天然气开采业	18	3	0	0	0	0
黑色金属矿采选业	308	31	4	1	0.56	0.82
有色金属矿采选业	351	42	6	0	0.62	0
非金属矿采选业	580	78	11	0	0.61	0
其他矿采选业	7	1	0	0	0	0
木材及竹材采运业	5	0	0	0	0	0
食品加工业	4776	758	131	22	0.75	0.74
食品制造业	1876	277	52	8	0.81	0.73
饮料制造业	1452	173	40	11	1.00	1.61
烟草加工业	18	3	1	0	1.44	0
纺织业	6999	1014	248	49	1.06	1.23
服装及其他纤维制品制造业	4026	508	91	13	0.78	0.65
皮革、毛皮、羽绒及其制品业	1746	290	57	11	0.85	0.96
木材加工及竹、藤、棕、草制品业	1655	214	32	9	0.65	1.07
家具制造业	858	137	27	9	0.85	1.67
造纸及纸制品业	2524	391	84	11	0.93	0.71
印刷业 , 记录媒介的复制	1277	173	33	2	0.83	0.29
文教体育用品制造业	855	141	30	8	0.92	1.44
石油加工及炼焦业	568	73	18	6	1.07	2.09
化学原料及化学制品制造业	5962	1008	264	47	1.13	1.18
医药制造业	1660	292	82	18	1.22	1.57
化学纤维制造业	434	67	14	0	0.90	0
橡胶制品业	830	160	38	7	1.03	1.11
塑料制品业	3709	564	111	13	0.85	0.59
非金属矿物制品业	7049	1176	254	51	0.93	1.10
黑色金属冶炼及压延加工业	1878	234	50	8	0.92	0.87
有色金属冶炼及压延加工业	1541	256	65	10	1.10	0.99
金属制品业	5164	756	176	30	1.01	1.01
普通机械制造业	5588	1074	275	41	1.11	0.97
专用设备制造业	2943	538	142	20	1.14	0.94
交通运输设备制造业	3172	554	171	22	1.34	1.01
武器弹药制造业	1	0	0	0	0	0
电气机械及器材制造业	4759	874	234	34	1.16	0.99
电子及通信设备制造业	1665	229	61	9	1.15	1.00
仪器仪表及文化、办公用机械制造业	784	129	29	10	0.97	1.97
其他制造业	2106	328	57	11	0.75	0.85
电力、蒸汽、热水的生产和供应业	503	67	24	4	1.55	1.52
煤气生产和供应业	39	5	1	0	0.87	0.00
自来水的生产和供应业	61	7	1	0	0.62	0.00
总计	80408	12695	2933	500	1.00	1.00

注：（ 1）成长型企业行业优势系数=成长型企业的行业比重/样本完整企业数目行业比重；（2）500家成长企业行业优势系数=前500家成长型企业行业比重/样本完整企业数目行业比重。 资料来源：国家统计局工交司。

（二）成长型非公有制中小企业的地区分布

　　分地区来看，我国成长型中小企业存在着严重的不均衡。在 2933家成长型中小企业当中，东部地区就达到了2313家，占78.86%；中部地区385家，占13.13%；西部地区只有235家，占8.01%。（见图1）分省份来看，2002年成长型中小企业主要集中在浙江（914家）、江苏（543家）、广东（213家）、山东（207家）、河南（176家）、四川（125家）、河北（117家）和上海（109家），除河南和四川分属于中部和西部地区外，其余6个省份全部为东部沿海地区。这8个省份的成长型企业占全部成长型企业的81.96%，其中仅浙江一省就占到全国成长型企业总数的31.16%；而青海（1家）、海南（3家）、宁夏（4家）、新疆（6家）、贵州（8家）、吉林（8家）、甘肃（10家）、内蒙古（10家）8个省份的成长型企业总数只有50家，不及浙江省的5.5%，在2933家成长型企业中的比重只有1.7%。

　　在 500家最佳成长型中小企业中，排名前10位的省市是：浙江（108家）、江苏（89家）、广东（39家）、山东（36家）、河南（34家）、四川（33家）、上海（22家）、天津（18家）、安徽（17家）和河北（16家）。

　　区位优势对企业成长的影响，可以通过成长型企业区位优势系数（成长型企业的地区比重与连续样本企业数目地区比重之比）进行衡量。从东、中、西部地区来看，只有东部地区（区位优势系数为 1.11）具备成长型企业的区位优势，中部（区位优势系数为0.69）、西部地区（区位优势系数为0.83）由于多方面因素的作用，成长型企业的产生受到较多限制。分省份来看，成长型企业区位优势（区位优势系数大于1）省份为云南（1.28）、浙江（1.26）、上海（1.17）、江苏（1.07）、广东（1.06）、广西（1.04）、山西（1.05）、山东（1.03）、广西（1.02）、河北（1.01）；而区位劣势比较突出的省份依次是西藏（0.00）、甘肃（0.36）、青海（0.38）、内蒙古（0.44）、海南（0.53）、贵州（0.59）、河南（0.59）、吉林（0.60）、湖南（0.68）。这些数据显示即使在中西部地区，也有非公有制中小企业成长区位优势明显的地区（如云南、山西）；而在东部沿海，也有企业成长区位劣势非常明显的地区（如海南）。

　　一个有趣的观察结果是，虽然西部地区的经济总量远不及中部地区，但西部地区成长型中小企业的区位优势超过了中部地区。这在一定程度上得益于西部大开发条件下一些重大投资项目对西部中小企业发展的拉动作用，也与西部地区推进的改革开放政策有关；同时，从另外一个方面可以看出，中部地区在培育非公有制中小企业方面已经落在了全国的后边。

表 4：2002年我国非公有制成长型中小企业地区分布状况

省市区	连续样本企业		成长型企业		500家成长型企业		成长型企业区位优势系数	500家成长型企业区位优势系数
	数量 (家)	比重( %)	数量 (家)	比重 (%)	数量 (家)	比重 (%)
北京	113	0.89	19	0.65	8	1.6	0.73	1.80
天津	226	1.78	49	1.67	18	3.6	0.94	2.02
河北	501	3.95	117	3.99	16	3.2	1.01	0.81
辽宁	321	2.53	58	1.98	14	2.8	0.78	1.11
上海	403	3.17	109	3.72	22	4.4	1.17	1.39
江苏	2193	17.27	543	18.54	89	17.8	1.07	1.03
浙江	3130	24.66	914	31.16	108	21.6	1.26	0.88
山东	872	6.87	207	7.06	36	7.2	1.03	1.05
福建	339	2.67	68	2.32	13	2.6	0.87	0.97
广东	866	6.82	213	7.26	39	7.8	1.06	1.14
广西	54	0.43	13	0.44	3	0.6	1.02	1.40
海南	24	0.19	3	0.10	1	0.2	0.53	1.05
东部地区	9042	71.22	2313	78.86	367	73.4	1.11	1.03
山西	137	1.08	33	1.13	10	2.0	1.05	1.85
内蒙古	99	0.78	10	0.34	2	0.4	0.44	0.51
吉林	57	0.45	8	0.27	2	0.4	0.60	0.89
黑龙江	115	0.91	19	0.65	3	0.6	0.71	0.66
安徽	312	2.46	68	2.32	17	3.4	0.94	1.38
江西	57	0.45	11	0.38	4	0.8	0.84	1.78
河南	1298	10.22	176	6.00	34	6.8	0.59	0.67
湖北	234	1.84	42	1.43	2	0.4	0.78	0.22
湖南	114	0.90	18	0.61	3	0.6	0.68	0.67
中部地区	2423	19.09	385	13.13	77	15.4	0.69	0.81
重庆	182	1.43	41	1.40	7	14	0.98	9.79
四川	611	4.81	125	4.26	33	6.6	0.89	1.37
贵州	59	0.46	8	0.27	3	0.6	0.59	1.30
云南	54	0.43	14	0.55	1	0.2	1.28	0.47
西藏	12	0.09	0	0	0	0	0.00	0.00
陕西	127	1.00	26	0.89	4	0.8	0.89	0.80
甘肃	119	0.94	10	0.34	2	0.4	0.36	0.43
青海	10	0.08	1	0.03	1	0.2	0.38	2.50
宁夏	19	0.15	4	0.14	3	0.6	0.93	4.00
新疆	37	0.29	6	0.20	2	0.4	0.69	1.38
西部地区	1230	9.69	235	8.01	56	11.2	0.83	1.16
总计	12695	100.00	2933	100.00	500	100	1.00	1.00

资料来源：国家统计局工交司。

（三）成长型非公有制中小企业的企业规模分布

　　我们遵循国际惯例以年销售收入衡量企业规模。从 2933家成长型企业的规模状况来看，最大的年销售收入达到了19.4亿元，最小的只有245万元，两者相差790倍；即使在最佳500家成长型企业中，最大销售收入企业与最小销售收入企业之间的差距也达到了322倍。企业规模之间的巨大差距，主要受行业生产技术经济特点的影响。在全部2933家成长型企业中，企业平均规模最大的8个行业为：化学纤维制造业（19256万元），电子及通信设备制造业（17824万元），黑色金属冶炼及压延加工业（12371万元），黑色金属矿采选业（9297万元），煤气生产和供应业（9297万元），食品加工业（9135万元），有色金属冶炼及压延加工业（9041万元），皮革、毛皮、羽绒及其制品业（8901万元）；企业平均规模最小的行业为：其他制造业（1338万元），仪器仪表及文化、办公用机械制造业（1698万元），烟草加工业（2519万元），电力、蒸汽、热水的生产和供应业（3522万元），煤炭采选业（3522万元），金属制品业（4179万元），非金属矿物制品业（4241万元），家具制造业（4351万元）[⑧]

表 5 分行业的成长型中小企业规模分布（单位：万元）

行业分类	2933家成长型企业			500 家成长型企业
	最大值	最小值	平均值	最大值	最小值	平均值
煤炭采选业	15993	296	3522	9022	1192	3074
黑色金属矿采选业	15800	3552	9297	15800	5538	10669
有色金属矿采选业	24193	392	8114	--	--	--
非金属矿采选业	12588	1188	4425	--	--	--
食品加工业	145344	512	9135	18389	1032	5670
食品制造业	81656	846	6859	9553	1243	3867
饮料制造业	38631	617	4750	38631	821	8802
烟草加工业	2519	2519	2519	--	--	--
纺织业	90768	507	7344	52840	932	7279
服装及其他纤维制品制造业	70321	747	5444	36332	941	5529
皮革、毛皮、羽绒及其制品业	143007	793	8901	16702	2165	5639
木材加工及竹、藤、棕、草制品业	27189	450	4920	27189	1140	6124
家具制造业	28043	514	4351	4678	514	3041
造纸及纸制品业	124812	528	6059	9529	528	2810
印刷业 , 记录媒介的复制	17803	629	4620	4620	629	2498
文教体育用品制造业	44262	604	7312	10264	816	2764
石油加工及炼焦业	28726	446	5984	15091	1003	5843
化学原料及化学制品制造业	150646	245	8098	32845	245	5168
医药制造业	74384	643	8773	15802	643	5746
化学纤维制造业	193874	987	19256	3705	3705	3705
橡胶制品业	56800	724	5483	7053	733	3981
塑料制品业	35556	600	5200	26535	1172	5478
非金属矿物制品业	50239	464	4241	13147	577	3065
黑色金属冶炼及压延加工业	102531	1321	12371	57796	2088	16252
有色金属冶炼及压延加工业	90671	576	9041	78895	725	12264
金属制品业	80586	545	4179	13001	720	2981
普通机械制造业	54182	552	4525	22031	794	4884
专用设备制造业	84744	548	6825	14971	885	4779
交通运输设备制造业	129852	674	6897	29797	782	5476
电气机械及器材制造业	39311	262	5774	23118	1107	4966
电子及通信设备制造业	181282	7350	17824	11272	734	6440
仪器仪表及文化、办公用机械制造业	1698	1698	1698	8425	644	4418
其他制造业	1338	1338	1338	10033	1110	3459
电力、蒸汽、热水的生产和供应业	15993	296	3522	5541	796	2936
煤气生产和供应业	15800	3552	9297	--	--	--
自来水的生产和供应业	24193	392	8114	--	--	--

资料来源：国家统计局工交司。

　　按销售额将 2933家成长型企业分为6个档次，即200-1000万元、1000-5000万元、5000-10000万元、10000-20000万元、20000-100000万元、100000-200000万元，可以发现我国成长型非公有制中小企业的企业规模主要集中在1000-5000万元之间，这部分企业（1726家）占到了全部成长型非公有制企业的58.85%,其次最多的依次为5000-10000万元（513家，占17.49%）、10000-20000万元（275家，占9.38%）、200-1000万元（251家，占8.56%）、20000-100000万元（156家，占5.32%）和100000-200000万元（12家、占0.41%）。500家最佳成长型中小企业的规模分布也反映了成长型企业的这种规模“偏好”。值得注意的是，有12家年销售收入在100000-200000万元的企业被评为成长型中小企业，却只有两家进入成长型前500家排名，表明企业规模并不是越大越具有成长能力。

　　透过成长型中小企业企业规模分布状况，我们可以尝试推断当前我国非公有制中小企业随着规模变化而成长的一般规律：即在企业必要的规模之上（如200-1000万元），随着企业生产规模的扩大，企业开始初步具备成长型；当企业规模达到一定水平时（1000-5000万元），企业开始进入高速成长阶段；随着企业规模的进一步扩大（如5000-10000万元），企业开始进入稳定的成长阶段；当企业规模超过一个临界值时（10亿元），企业进入成熟期，企业成长速度将大大减缓。

表 6 成长型非公有制中小工业企业规模分布（单位：万元）

企业规模档次	2933家成长型 企业家数	所占比重（ %）	500家成长型 企业家数	所占比重（ %）
200-1000	251	8.56	41	8.2
1000-5000	1726	58.85	274	54.8
5000-10000	513	17.49	106	21.2
10000-20000	275	9.38	55	11.0
20000-100000	156	5.32	22	4.4
100000-200000	12	0.41	2	0.4
总计	2933	100	500	100

资料来源：国家统计局工交司。

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